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來源：國家公務(wù)員局 2025年度中國證監(jiān)會(huì)招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類) 一、考試目的 考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。 二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu) 考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。 報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成： (一)證券期貨基礎(chǔ)知識(shí) 單項(xiàng)選擇40題 (二)專業(yè)知識(shí)—法律 1. 單項(xiàng)選擇40題 2. 多項(xiàng)選擇20題 三、答題要求 考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案�？忌仨氂�2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。 四、樣題 (一)單項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分) 1. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )? A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí) C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：(C) (二)多項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分) 1. 根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )? A：公民在年老時(shí) B：公民在疾病時(shí) C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí) D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí) 答：(ABD) 五、考查知識(shí)點(diǎn) 考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識(shí)： (一)習(xí)近平法治思想 習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實(shí)質(zhì)、實(shí)踐要求 (二)資本市場(chǎng)基本法律 1. 證券法 (1)證券法的適用范圍及基本原則 (2)證券發(fā)行的條件、方式 (3)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為 (4)上市公司收購的方式和程序 (5)信息披露制度與法律責(zé)任 (6)投資者保護(hù)制度 (7)證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì) (8)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則 (9)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管 (10)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限 (11)證券違法行為的民事、行政法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度 (12)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度 2. 證券投資基金法 (1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì) (2)基金管理人、基金托管人以及從業(yè)人員管理 (3)基金的運(yùn)作方式 (4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易 (5)公募基金的投資和信息披露 (6)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算 (7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使 (8)證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu) (9)基金行業(yè)協(xié)會(huì) (10)(人民幣)合格境外機(jī)構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度 3. 期貨和衍生品法 (1)期貨交易的定義、期貨交易的基礎(chǔ)制度規(guī)范 (2)衍生品交易的定義、衍生品交易的基礎(chǔ)制度規(guī)范 (3)期貨交易者的保護(hù)與監(jiān)管 (4)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)類型、準(zhǔn)入與重大事項(xiàng)的行政許可、法人治理、業(yè)務(wù)種類、可持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則 (5)期貨交易場(chǎng)所性質(zhì)、法律地位與職責(zé) (6)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織形式、中央對(duì)手方的法律地位 (7)期貨服務(wù)機(jī)構(gòu) (8)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì) (9)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作 4. 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例 (1)私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍和基本原則 (2)私募基金管理人和私募基金托管人的設(shè)立和行為規(guī)范 (3)資金募集和投資運(yùn)作規(guī)范 (4)創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管 (三)公司企業(yè)法律 1. 公司法 (1)公司的概念、特征和種類 (2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資 (3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度 (4)公司的組織機(jī)構(gòu) (5)股份種類、發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓 (6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù) (7)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定與獨(dú)立董事制度 (8)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度 (9)公司(企業(yè))債券 (10)公司的變更、合并、分立 (11)公司的解散、清算 2. 合伙企業(yè)法 (1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類 (2)合伙企業(yè)的解散與清算 3. 企業(yè)破產(chǎn)法 (1)企業(yè)破產(chǎn)的概念、企業(yè)破產(chǎn)原因和企業(yè)破產(chǎn)案件管轄 (2)企業(yè)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù) (3)企業(yè)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算 4. 外商投資法 (1)外商投資的概念 (2)外商投資的促進(jìn)、保護(hù)與管理 5. 企業(yè)債券管理?xiàng)l例 (四)民事經(jīng)濟(jì)法律 1. 《民法典》總則 (1)自然人、法人與非法人組織 (2)民事權(quán)利、民事法律行為、民事責(zé)任 (3)代理制度 (4)訴訟時(shí)效與期間 2. 物權(quán) (1)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù) (2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容 (3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容 (4)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅 3. 合同 (1)合同的概念、特征和分類以及準(zhǔn)合同 (2)合同的訂立、效力、履行、保全 (3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任 (4)合同的擔(dān)保、保證與定金制度 (5)買賣合同、借款合同、保理合同等典型合同 4. 人格權(quán) 5. 侵權(quán)責(zé)任 (1)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則 (2)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用以及免責(zé)和減輕 (3)責(zé)任主體的特殊規(guī)定 (4)資本市場(chǎng)侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋 6. 其他金融法律法規(guī) (1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范以及銀行業(yè)監(jiān)管基本制度 (2)保險(xiǎn)合同和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的基本制度 (3)信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人 (4)中央銀行基本制度 (5)外匯管理基本制度 (6)反洗錢基本制度 (7)防范和處置非法集資基本制度 7. 競(jìng)爭(zhēng)法 (1)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 (2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序 (五)行政刑事法律 1. 行政法 (1)行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷 (2)行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄和適用、行政處罰的決定、執(zhí)行程序以及行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的銜接 (3)行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序 (4)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定 (5)國家賠償?shù)姆秶�、�?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序 2. 刑法 (1)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由 (2)犯罪的預(yù)備、未遂和中止 (3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài) (4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅 (5)妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋 (6)貪污賄賂罪、瀆職罪 (7)侵犯財(cái)產(chǎn)罪 (六)訴訟法律和其他法律制度 (1)行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策 (2)民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判 (3)刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判 (4)國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)構(gòu) (5)立法體制、立法權(quán)限和立法程序 (6)政府信息公開的范圍、方式和程序 (7)監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序;政務(wù)人員處分制度 (8)信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦
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40004-20005
